崗位職責:
1.實施與投行業務相關的合規審查、合規與法律咨詢、合規培訓、合規監督與檢測、合規檢查、合規調查、合規風險處置、合規文化建設和宣導等工作；實施業務制度、新業務與新產品等審核工作；開展新法規、新政策解讀及宣導工作；制定、完善投行業務合同模板等；
2.根據公司總體安排，組織督導、實施利益沖突管理、信息隔離、反洗錢、投資者適當性管理等專項工作；實施聘請第三方、關聯方投資銀行項目等專項合規檢查、審查工作；實施投行項目的事中、事后檢查等；
3.開展投行業務日常監管溝通、監管檢查配合工作；
4.參與或協助投行項目內核審議；
5.指導投行業務部門及其合規管理人員履行各項合規工作；
6.協助合規總監、部門負責人履職，實施公司交辦的工作和職責負責投行業務的合規管理工作等。
任職資格:
1.碩士及以上學歷，法律、會計、金融、財務管理相關專業；
2.具備三年及以上證券公司投行業務經驗，或具備三年以上與資本市場相關的法律、會計從業經驗等，熟悉投行業務知識，具備投行合規管理工作經驗或IPO業務經驗優先；
3.具備證券從業資格，具備法律職業資格或注冊會計師資格，通過保薦代表人考試優先；
4.具備良好的抗壓能力、溝通協調能力；
5.專業基礎扎實，工作態度端正、踏實。